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券商文化建设,龙头券商

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  • 证券公司营销工作计划
  • 在证券公司上班都需要做什么工作
  • 请问基金公司是如何运营的?
  • 大型券商有哪些
  • 如何强化合规管理加强合规文化建设
  • 如何加强合规文化建设,提高风险控制能力
  • Q1:证券公司营销工作计划

    内容来自用户:教育资料库

    证券公司营销工作计划
    篇一:XX证券公司营销员工作计划XX年证券经纪人工作计划XX年即将过去,也是在这一年我踏入证券行业,选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望,我热爱这个行业,也相信自己可以胜任这份工作!XX年即将来临,为了更好的做好的做好本职工作,特制定一年的工作计划。一:证书考试证券行业专业性很强,在券商集体转型创新发展之际,纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。XX年,我的目标是考取期货从业资格证,证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过,完善自己的证券知识体系,为之后的职业要求打好基础。二:日常管理1.营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项,积极完成营业务下达的各项创新业务指标,对外展示华泰证券良好的企业文化,做最具责任感的理财专家!2.团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员,我们要按照团队经理的安排,做好渠道建设,拓宽业务渠道,挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度,具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐,共同打造最有竞争力的团队。三:业绩目标1.开户数上半年开户数达到

    Q2:在证券公司上班都需要做什么工作

    这个基本上是做客户经理,也就是做业务的。还有个可能么,是实习生,打杂的。因为如果是做行政,柜台这块的话,就是正式工,这个不仅要有一定的关系,起码还要本科以上学历的。客户经理的工作么,这个就看个人业务能力和人脉关系,做的好的话,工资很高的。希望能帮到你

    Q3:请问基金公司是如何运营的?

    一、成立公司主体
    1,公司名称:按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等
    字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。
    2,公司类型:目前一般为有限责任公司或有限合伙企业(目前协会已经放开了外商独资企业(WOFE)在国内申请私募基金管理人牌照,关于WOFE的设立比较复杂,会在后续的文章中详解)。
    3,选择一个比较合适的公司注册地址,主要考虑:提供注册地址,税收优惠,高管退税和奖励,管理规模奖励,办公室提供和其他配套服务措施。
    4,关于注册资本:一般在1000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,协会要求实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
    5,关于公司经营范围:按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样)。
    6,其他的杂项:办理公司工商注册,刻章,开立银行账户,开立社保公积金账户等。
    二、公司开业
    1,核定税种:现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人,增值税税率为6%(全部营业额*6%=增值税额),企业所得税25%,个人所得税20%(投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成,这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈,有一定比例的税收返还)。
    2,办理法人一证通U盾,开通税务和银行的三方协议,保证以后进行网上报税,以及办理员工的社保公积金网上入工操作。
    3,寻找公司办公室:因为现在申请私募牌照需要实际办公地址,律师和协会都会现场尽职调查。
    4,公司网站建设,微信网站建设(此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求)。
    三、申请私募基金牌照
    1,高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。
    2,经营范围:按照一,3说明注册即可。
    3,注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
    4,办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。
    5,高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。
    6,制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。
    7,牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。
    8,法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
    9,网上申请:申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。
    10 ,等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。
    四、产品发行
    1,取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品,否则会被吊销牌照,就得像上述“三”中的说明程序重新申请牌照。
    2,产品类型:目前普遍采取契约性基金方式,确定PB商,托管商,托管行,产品要素表,基金合同,托管协议,外包协议等。
    3,产品募集:员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集,一般有银行,券商,期货公司,第三方理财公司,FOF/MOM等。
    4,产品备案:产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。
    五、后续运营
    1,公司财务:每月的记账和报税,年度财务汇算清缴,企业年度网上公示。
    2,信息披露:每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》,基金产品的月度,季度和年度信息披露。
    3,公司宣传:品牌建设,媒体合作宣传,加入相关协会,路演,员工建设,企业文化建设,交易策略团队的完善等。
    4,合作伙伴:券商,银行,期货公司,FOF/MOM,第三方理财机构,专业机构投资人,会计师事务所,律师事务所等。
    5,起步资金:因为是第一个产品,所以全部从外部募集还是有难度的。

    Q4:大型券商有哪些

    中信证券,海通证券,招商证券,广发证券,西南证券,长江证券...

    Q5:如何强化合规管理加强合规文化建设

    多年来,银行不断发生违法违规案件,给银行的信誉和社会形象带来了不利影响。大部分案件都暴露出的共同问题是“十案九违规”。血的教训带给我们的启示是:不是没有完善的规章制度,而往往是许多员工有章不循、内控执行力不强,对待工作麻痹大意,对待风险掉以轻心造成的。 很多案例告诉我们:十年的安全经营,经不起一朝的安全事故发生。出一个案件,一切业绩都会归零,甚至好几年翻不过身来。所以说案件风险是最大的风险。目前,一些合规、制度、责任、风险、自我保护等意识不强的员工确实存在,精神不振、进取心不强、职业素养不高、价值取向变异等现象也时有表露。由此可见,加强合规文化建设,建立起案件防范的长效机制,显得尤为重要。
    所谓合规文化,顾名思义就是凡事合乎规则和常理,是指所有人员主动遵守各种规章管理制度,自觉维护规则的有效性与权威性的一种氛围与机制。
    一、加强合规文化建设的重要意义 (一)是我行应适应外部监管要求的需要
    近年来,我行依法治理的进程明显加快,上级行、银监局等部门对我行监管日趋规范、全面、严格。这对我行业合规经营提出了更高的要求。特别是最两年银监局开展的“合
    规建设年”“合规管理年”活动实践表明,合规管理内容已纳入监管机构议事日程。这就要求我们建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和办法,自觉在本行内形成浓厚的合规文化。
    (二)是银行提高制度执行力的核心所在
    提高制度执行力不外乎两点:一是加大违规处理力度,形成对违规行为严厉打击的高压态势;二是培育合规文化,通过合规文化的形成,使员工从被动合规走向主动合规,营造人人合规的良好氛围。从这两条途径的效果来看,第一条是治标之策,而第二条才是治本之策。因此,我们应努力培育合规文化。
    (三)是保障员工切身利益的有力武器
    在一些网点检查发现问题时,总有人认为微不足道,对处罚有抵触情绪和逆反心理。其实这是对大家的一种善意保护,因为惊天大案的炮制,不在违规大小而在人情和习惯。少数员工为贪欲违章操作,锒铛入狱,不仅自己身败名裂,还给同事和家人带来无尽的痛苦,给银行和国家造成巨大损失。他们悔不当初的同时,也责怪“当初怎么就没人拉自己一把?”如果大家都按章办事了,悲剧就不会发生。 二、如何加强合规文化建设 (一) 领导重视,率先垂范
    领导做出表率,合规才最为有效。领导者的良好示范能
    带动和影响员工自觉遵守各项制度,领导如缺乏合规意识,执行制度不力,就会放任甚至助长违规操作的风气。此外,还要关心员工的工作和生活,帮助解决实际困难,使其对合规文化有认同感和归属感,自觉树立主人翁责任感。领导只有对自己从严、对工作从严,才得到群众的拥护,真正做出成绩。
    (二)全员参与,人人有责
    银行是高风险的行业,风险分布于所有业务流程和工作环节,与全体员工都息息相关。因此,只有让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中,形成大众性的合规文化,把坚持合规操作和管理当作每个部门、每位员工日常工作的神圣职责,自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯,才能有效控制风险,确保银行经营不偏离目标,实现经营价值的最大化。
    (三)灌输理念,营造氛围
    可通过多种寓教于乐的形式,使“违规就是风险”、“合规操作是岗位第一要务”、“合规创造价值”、“事事合规、时时合规”、“主动合规、尊重他人、保护自己”、“合规无小事、违规则大事”、“以合规为荣、以违规为耻”等理念和文化深入人心,使大家领悟“千里之堤,毁于蚁穴”、“漠视制度比案件、事故更可怕”、“合规是严肃的爱”的道理,自觉从思想上筑起不违规、不违纪的“防火墙”。
    (四)培训学习,知规懂规
    如果不能充分理解制度的规范要求,就有可能“糊里糊涂”违了规还不自知。因此全行人员一定要加强培训学习,对规章制度和本岗位的操作流程,做到熟知、熟会、熟练操作,特别是关键风险点要了如指掌。在清晰了解自己在合规管理中的职责后,就知道“做什么”、“怎么做”、“做到什么程度”,合规就真正成为员工的行为准则和自觉行动,成为一种潜移默化的习惯和文化。 (五)严格问责,奖罚分明
    为确保制度执行的严肃性、权威性,应将合规工作与提职任用、考核评级、薪酬奖金等挂钩。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者,要给予保护、表扬或奖励;对问题查处要从严从重从快,决不姑息纵容,使违规者得为自己的越轨行为“买单”,以达到令行禁止。只有在教化上触及心灵,在惩处上敢下重手,做到教育本人,又能警示大家,良好的合规文化才能蔚成风气。
    总之,合规文化建设只有起点没有终点,是一个长期、渐进的过程,靠我们共同努力和不懈追求。因此,每一位员工都要从细微处做起、从我做起,管好自己,留心观察身边人,将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造为合规价值,推进合规经营持之以恒,为我行安全经营、快速发展、提升效益保驾护航。

    Q6:如何加强合规文化建设,提高风险控制能力

    合规文化建设作用 提高内控执行力:合规文化建设是一个渐进的漫长过程,它需要经营管理者长期地、持之以恒地倡导和培育。农村信用社作为“支持三农、服务三农”的地方农村金融机构,点多面广人员多,管理难度较大,由于人员素质参差不齐,违规现象时有发生,极易产生各种风险。因此,必须将加强合规文化建设,强化内控管理,规范业务操作,狠抓学习教育,提高员工素质等贯穿于整个企业发展过程中,打造一支懂业务、能管理、会经营的高素质队伍,全面提升内控管理水平,才能实现信用社管理规范到位、依法合规经营,又好又快发展。
    一、完善法人治理结构,形成规范制衡的运行机制,提高决策层的执行力。要充分发挥“三会一层”的作用,首先应制定完善的“三会一层”的职责和议事规则,确保“三会一层”在《章程》规定的职责范围内行使权力,促进了议事、决策程序的科学化和规范化。二是应严格理事会对理事长、理事长对主任的授权制度,明确理事长、主任的工作职责,主任在授权范围内开展经营活动,并逐级进行授权管理。三是充分发挥监事会的作用,监事会对理事会、高级管理层的履职情况、经营决策行为、财务活动、内部控制等内容实施有效监督。达到职责明确、分工合理、互相制约、科学高效。
    二、明确管理职责,培养合规意识,提高管理层的执行力。
    (一)加强组织领导,明确管理职责。各级管理层的引导、带动将直接影响合规文化建设的质量。因此,对内控工作必须坚持“一把手”负责制,实行“一级管一级,一级对一级负责”的管理方式;管理者应以身作则,坚持带头按章办事,各级管理部门按照职责分工和制度规定,将内控管理工作常规化,时刻关注工作中每一个重控环节和风险点,把握内控每一环节和细节,并对本岗位、本级部门内控工作的有效性负责,对因违规操作造成的重大损失承担责任。
    (二)大力培养合规操作意识,规范日常操作行为。任何内控制度都不能面面俱到,以人为本是德育的关键,诚信和道德的教育是合规文化确立的根本。因此,要在最基础的业务入手,教育管理人员及员工主动暴露内控的隐患,使内控风险前移,降低内控管理成本、提高内控管理效果。坚决杜绝“以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律”的不良习惯,在全社上下培育、形成一种“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”的合规文化理念,切实把合规管理理念渗透到日常业务经营管理和决策的每一环节,形成对违规的高度敏感,使合规意识成为一种自觉和必需的行为准则。
    (三)科学制定考核措施,实施激励导向考核。要制定科学、合理的合规管理奖惩制度,建立合规质量奖,采用目标激励、业绩激励以及物质激励等措施,激励员工合规操作。对内控制度执行好的网点和部门予以表彰和奖励,使内控管理优秀人员感受到成就感,起到带动辐射作用,激发管理人员奋发向上的内在动力,进而引导、督促员工对内控执行高标准的追求。同时,建立起覆盖每个管理人员和员工的责任追究体系,强调“合规管理与操作”是每个员工义不容辞的责任。将内控管理成效与考评机制相结合,把内控管理成效纳入管理人员考核和离任、责任审计中,并与干部使用、薪酬分配相挂钩。积极探索内控评价结果与各部门目标考核,与各级管理人员绩效考核挂钩的方式,来引导和推动农村信用社内控管理目标实现。
    三、加强制度建设,规范业务操作流程,提高一线岗位员工的执行力。
    (一)适时完善各项制度,规范业务操作流程。新一代核心业务系统成功上线后,《山东省农村信用社会计业务规范(试行)》出台,农村信用社各项业务管理及操作均发生了很大变化。针对这一变化,一是应该重点针对系统管理模式、操作流程以及业务品种创新的变化,及时梳理、修订和完善相关规章制度,确保规章制度能覆盖各项业务控制的关键点和风险点。尤其是对现金及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、贷款业务、人员交接、印章管理等重要环节,应重新梳理,加以规范,以确保各环节控制不留空白点、风险点。二是要实行动态管理模式。为保证会计工作的合规有效性,柜员岗位的配置和设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、联行与结算分离、信贷与核心分离”的原则,按系统类别、特点及业务品种分析研究并制定统一规范的业务操作流程,分析确定业务操作过程中的风险点,明确关键岗位、相互制约岗位及其控制要求,形成不同岗位分立、相互制约的控制关系。三是要将各种规章制度、风险防范措施融入到每个操作岗位及环节当中,使每位员工明确自身岗位的职责和操作内容及要点,最终形成统一、规范、完善的业务操作流程,提升农村信用社内控管理的规范化、流程化水平。四是建立健全风险动态监测、定期分析报告制度,完善内控信息传导机制,提高风险管理综合能力。重点提高对各项业务的重要操作环节及风险点进行预测、识别、分析和解决的能力,及时提出操作风险的控制重点,以内控管理排名作为绩效考核的奖惩依据,建好问题台账,从制度和管理上解决屡查屡犯问题,从而有效遏制违规、违章操作风险。五是基层信用社、联社各管理部门都应对本单位、本线条内控中存在的漏洞、隐患以及加强内控管理的措施等相关工作进行分析、总结,定期形成书面材料及时向上一级管理部门呈报。同时,上一级管理部门也应及时对基层反映的各种问题及情况反馈规范意见和解决措施,并组织加强各网点、各管理人员的经验交流,以提高整体内控工作的效果和效率。
    (二)加大内控管理检查指导力度,强化责任追究,提高制度执行力。一是按岗位制定检查方案及考核措施,并按岗位进行定期考核。形成会计主管对柜员、联社对会计主管的检查监督及考核体系。二是加大对重要控制环节的检查辅导力度,尤其是加强对重要空白凭证管理、现金管理、印章管理、账户管理、人员交接、授权业务与监督控制等重要控制环节和会计主管履职情况的检查监督。三是各部门之间要密切合作,各司其职,环环相扣,切实履行好风险提示、检查、监督、处罚以及整改等相应职责,要特别重视违规问题的后续检查力度,定期跟踪,确保整改到位。四是根据存在问题对网点管理情况进行分类后,对管理较为薄弱的网点和人员开展重点检查和指导。五是加大责任处罚和追究力度,对在日常工作中存在违反重要控制环节规定、问题存在屡查屡犯或是整改措施落实不到位的人员严格进行责任追究,对严重违规者,视情节轻重,按《山东省农村信用社员工违规处罚办法》给予行政纪律处分。
    四、加强合规教育学习,建设有特色的合规文化,让合规文化深入人心。
    合规文化的培训、学习是合规文化建设的重中之重。工作中必须将合规风险培训纳入全年的重要工作计划中,加大师资力量,着力提高合规教育和培训水平。一是加强合规部门和合规联络员的教育培训,提高管理者的水平。培训的主要内容应为本联社和上级机关的相关文件报告以及典型材料等。二是结合制度执行力、案件专项治理等活动,加强合规警示教育,组织全体员工对系统内或他行违规发生的案件进行深入剖析,分析案件发生的原因及后果,使干部员工从思想上真正引起警觉。三是聘请专业人员定期针对重要风险点进行专门培训,特别是加强信贷风险防范的教育培训,对信贷专管员、客户经理等重点进行培训,主要是学习各种法律法规、信贷基本制度以及典型做法等。同时规范信贷业务操作,堵塞信贷管理漏洞,通过有效的信贷教育培训,使信贷人员真正增强合规意识,提高制度执行力。四是开展丰富多彩的合规文化活动,通过简报、宣传栏以及给每位员工通过手机发送合规信息等方式,开展合规文化宣传,定期组织以推进合规文化为主题的征文和演讲比赛等活动,在辖区内营造合规文化氛围,将合规文化潜移默化的变为员工的自觉行动。让合规文化深入人心,让合规变为自觉行动,必须要抓好以
    下几个环节:一是从领导做起,带头合规。银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》中指出:“合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层做出表率时,合规才最为有效。”对领导带头合规、发挥表率作用提出了明确指示,加强各级领导对合规文化教育的认识,使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者,才能真正带动员工将合规文化深入人心。二是主动合规,全员参与合规文化。从基层员工入手,加强合规教育、宣传,完善合规质量考核,引导员工正视合规文化建设的科学性、重要性,不断提高全体员工对合规文化建设重要性的思想认识,强化“合规操作、防范风险”、“合规人人有责”、“积极合规,主动合规”的理念,使员工在实际工作中自觉从我做起,按章办事,相互监督,共同促进业务发展。三是部门协作,齐抓共管合规文化。界定合规部门与其他部门的职责分工和合作,明确合规部门与其他部门的权利与义务,实施有效沟通与合作机制。树立“合规促发展”、“合规创造价值”的理念,将合规文化潜移默化地变为各部室、各员工的自觉行动,使员工执行制度的自觉性、防范合规风险的意识日益提高。
    总之,坚持以人为本,通过合规文化管理,加强沟通和协调,强化内控建设,创造一种民主和谐的内控环境,使全体员工认真履行岗位职责、养成自觉合规操作及遵纪守法的良好习惯,对于推进各项业务稳步、稳健发展有着至关重要的作用。( 孙秀斌 )

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