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深圳交易所上市公司交易规则,股票上市规则2018修订

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  • 深圳证券交易所交易规则(新版)的第三章 证券买卖
  • 深圳证券交易所创业板交易规则的规则目录
  • 深圳证券交易所交易规则的介绍
  • 请问上交所与深交所现行规则有何不同
  • 深圳证券交易所交易规则的第九章 交易费用
  • 深圳证券交易所交易规则的第五章 交易信息
  • Q1:深圳证券交易所交易规则(新版)的第三章 证券买卖

    3.1.1会员接受投资者的买卖委托后,应当确认投资者具备相应证券或资金,并按照委托的内容向本所申报,承担相应的交易、交收责任。
    会员接受投资者买卖委托达成交易的,投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项,会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。
    3.1.2 会员通过报盘系统向本所交易主机发送买卖申报指令,并按本规则达成交易,交易记录由本所发送至会员。
    3.1.3 会员应当按有关规定妥善保管委托和申报记录。
    3.1.4 投资者买入的证券,在交收前不得卖出,但实行回转交易的除外。
    证券的回转交易,是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。
    债券竞价交易实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。
    经证监会批准,本所可以调整实行回转交易的证券品种和回转方式。
    3.1.5 本所可以根据市场需要,实行主交易商制度,具体规定由本所另行制定,报证监会批准后生效。 3.2.1 投资者买卖证券,应当以实名方式开立证券账户和资金账户,并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后,投资者为该会员经纪业务的客户。
    投资者开立证券账户,按本所指定登记结算机构的规定办理。
    3.2.2投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。
    投资者通过自助委托方式参与证券买卖的,会员应当与其签订自助委托协议。
    3.2.3投资者通过电话、自助终端、互联网等方式进行自助委托的,应当按相关规定操作。
    会员应当记录投资者委托的电话号码、网卡地址、IP地址等信息。
    3.2.4 除本所另有规定外,投资者的委托指令应当包括:
    (一)证券账户号码;
    (二)证券代码;
    (三)买卖方向;
    (四)委托数量;
    (五)委托价格;
    (六)本所及会员要求的其他内容。
    3.2.5 投资者可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
    限价委托,是指投资者委托会员按其限定的价格买卖证券,会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券;按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。
    市价委托,是指投资者委托会员按市场价格买卖证券。
    3.2.6 投资者可以撤销委托的未成交部分。
    3.2.7被撤销或失效的委托,会员应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或证券。 3.3.1 本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至 11:30 、13:00至15:00。
    每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;在其他接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。
    每个交易日9:25至9:30,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。
    本所可以调整接受会员申报的时间。
    3.3.2 会员应当按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向本所申报。
    买卖申报和撤销申报经本所交易主机确认后方为有效。
    3.3.3 本所接受会员的限价申报和市价申报。
    3.3.4 本所可以根据市场需要,接受下列类型的市价申报:
    (一)对手方最优价格申报;
    (二)本方最优价格申报;
    (三)最优五档即时成交剩余撤销申报;
    (四)即时成交剩余撤销申报;
    (五)全额成交或撤销申报;
    (六)本所规定的其他类型。
    对手方最优价格申报,以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
    本方最优价格申报,以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。
    最优五档即时成交剩余撤销申报,以对手方价格为成交价,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优五个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
    即时成交并撤销申报,以对手方价格为成交价,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
    全额成交或撤销申报,以对手方价格为成交价,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。
    3.3.5 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间,交易主机不接受市价申报。
    3.3.6 本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销。
    其他市价申报类型进入交易主机时,集中申报簿中对手方无申报的,申报自动撤销。
    3.3.7 限价申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量、价格等内容。
    市价申报指令应当包括申报类型、证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量等内容。
    申报指令应当按本所规定的格式传送。
    本所可以根据市场需要,调整申报的内容。
    3.3.8 通过竞价交易买入股票或基金的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
    卖出股票或基金时,余额不足100股(份)部分,应当一次性申报卖出。
    3.3.9 通过竞价交易买入债券以10张或其整数倍进行申报。买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报。
    卖出债券时,余额不足10张部分,应当一次性申报卖出。
    债券以人民币100元面额为1张,债券质押式回购以100元标准券为1张。
    3.3.10 股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量不得超过100万股(份),债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量不得超过10万张。
    3.3.11 股票交易的计价单位为“每股价格”,基金交易的计价单位为“每份基金价格”,债券交易的计价单位为“每百元面值的价格”,债券质押式回购交易的计价单位为“每百元资金到期年收益”。
    3.3.12 债券交易可以采取净价交易或全价交易的方式。
    净价交易,是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。
    全价交易,是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。
    3.3.13 A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币;基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币;B股的申报价格最小变动单位为0.01港元。
    3.3.14 本所可以根据市场需要,调整证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。
    3.3.15 本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为10%, ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%。经证监会批准,本所可以调整证券的涨跌幅限制比例。
    3.3.16 涨跌幅限制价格的计算公式为:涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)。
    计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
    涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的,以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。
    3.3.17 属于下列情形之一的,股票上市首日不实行价格涨跌幅限制:
    (一)首次公开发行股票上市的;
    (二)暂停上市后恢复上市的;
    (三)证监会或本所认定的其他情形。
    3.3.18 申报当日有效。每笔竞价交易的申报不能一次全部成交时,未成交部分继续参加当日竞价,但第3.3.4条第(三)、(四)、(五)项市价申报类型除外。 3.4.1 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
    集合竞价,是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
    连续竞价,是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
    3.4.2 买卖有价格涨跌幅限制的证券,其有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致,在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报,超过涨跌幅限制的申报为无效申报。
    3.4.3 买卖无价格涨跌幅限制的证券,按下列方法确定有效竞价范围:
    (一)股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内,连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;
    (二)债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;
    (三)债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。债券质押式回购上市首日的有效竞价范围设置,由本所另行规定。
    有效竞价范围计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
    无价格涨跌幅限制证券有效竞价范围上限或下限与最近成交价之差的绝对值低于价格最小变动单位的,以最近成交价增减一个该证券的价格最小变动单位为有效竞价范围。
    3.4.4 买卖无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机;当成交价波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价。
    3.4.5无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价期间没有产生成交的,继续交易时,按下列方式调整有效竞价范围:
    (一)有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价,以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围;
    (二)有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价,以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围。
    3.4.6 本所可以根据市场需要,调整证券的有效竞价范围。 3.5.1 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
    价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
    时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
    3.5.2 集合竞价时,成交价的确定原则为:
    (一)可实现最大成交量;
    (二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交;
    (三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
    两个以上价格符合上述条件的,取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价;买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的,开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价,盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。
    集合竞价的所有交易以同一价格成交。
    3.5.3 连续竞价时,成交价的确定原则为:
    (一)最高买入申报与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价;
    (二)买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时,以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价;
    (三)卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时,以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价。
    3.5.4买卖申报经交易主机撮合成交后,交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行清算交收义务。
    因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本所可以采取适当措施或认定无效。
    对显失公平的交易,经本所认定,可以采取适当措施。
    违反本规则,严重破坏证券市场正常运行的交易,本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。
    3.5.5 依照本规则达成的交易,其成交结果以交易主机记录的成交数据为准。
    3.5.6 会员间的清算交收业务由本所指定的登记结算机构负责办理。 3.6.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:
    (一)A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;
    (二)B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币;
    (三)基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;
    (四)债券单笔交易数量不低于5千张,或者交易金额不低于50万元人民币;
    (五)债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张,或者交易金额不低于50万元人民币。
    (六)多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股。
    (七)多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份。
    (八)多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2千张。
    本所可以根据市场需要,调整大宗交易的最低限额。
    3.6.2 本所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
    3.6.3 有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。
    无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。
    3.6.4 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报相对应的证券或资金。
    3.6.5 股票、基金大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
    3.6.6 每个交易日大宗交易结束后,本所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员证券营业部或交易单元的名称。
    3.6.7 大宗交易通过本所综合协议交易平台进行,具体规定由本所另行制定。 3.7.1融资融券交易,是指投资者向会员提供担保物,借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
    3.7.2 会员参与本所融资融券交易,应当向本所申请融资融券交易权限,并通过融资融券专用交易单元进行。
    3.7.3 投资者进行融资融券交易,应当按照规定开立信用证券账户。信用证券账户的开立和注销,根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。
    3.7.4 本所对融资融券交易的下列事项作出规定:
    (一)交易业务流程;
    (二)可用于融资买入和融券卖出的证券;
    (三)可充抵保证金证券的种类和最高折算率;
    (四)融资融券的最长期限;
    (五)初始保证金比例及最低维持担保比例;
    (六)信息披露与报告制度;
    (七)市场风险控制措施;
    (八)其他事项。
    3.7.5 会员向投资者融资、融券前,应当与其签订融资融券合同,向其讲解融资融券业务规则和合同内容,并要求其签署风险揭示书。
    3.7.6 融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定的,本所认为必要时,可以暂停全部或部分证券的融资融券交易,并予以公告。
    3.7.7 融资融券交易的具体规定,由本所另行制定,报证监会批准后生效。 3.8.1 债券回购交易采取质押式回购交易等方式。
    债券质押式回购交易,是指债券持有人在将债券质押并将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度向交易对手方进行质押融资的同时,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中,质押债券取得资金的交易参与人为“融资方”;其对手方为“融券方”。
    3.8.2 会员应当与参与债券质押式回购交易的投资者签订债券回购委托协议,并设立标准券明细账。
    标准券,是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。标准券折算比率,是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
    标准券及标准券折算比率的具体规定,由本所指定登记结算机构制定。
    3.8.3 债券回购交易申报中,融资方按“买入”方向进行申报,融券方按“卖出”方向进行申报。
    3.8.4 本所债券回购按回购期限设立不同品种,并向市场公布。
    3.8.5 债券质押式回购交易实行一次交易、两次结算。回购交易达成后,初次结算的结算价格为100元,回购到期二次结算的结算价格为购回价,购回价是指每百元资金的本金和利息之和。
    购回价的具体计算方法,由本所另行制定。

    Q2:深圳证券交易所创业板交易规则的规则目录

    第一节交易场所
    第二节交易席位
    第三节交易品种
    第四节交易时间
    第五节交易主体 第一节交易单位、报价单位
    第二节价格涨跌幅限制
    第三节委托
    第四节申报
    第五节竞价与成交 第一节开盘与收盘
    第二节挂牌、摘牌、停牌与复牌
    第三节除权除息
    第四节大宗交易 第一节交易信息管理权
    第二节行情揭示
    第三节股价指数
    第四节公开信息制度 1.1为规范创业板市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》、《国务院关于设立创业板市场的决定》等国家有关法律法规的规定,制定本规则。
    1.2深圳证券交易所 以下简称本所 创业板上市证券(以下简称证券)的交易,适用本规则。
    本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
    创业板上市债券和债券回购的交易规则,本所另行规定。
    1.3创业板市场交易活动,遵循公开、公平、公正的原则。
    1.4创业板市场采用无纸化的电脑集中竞价交易方式。 第一节交易场所
    2.1.1创业板交易场所,由交易主机、交易席位及相关的通信系统组成。
    2.1.2交易主机接受申报指令进行撮合,并将成交结果发送给会员。
    第二节交易席位
    2.2.1交易席位 以下简称席位 是会员在本所进行证券交易的通道。
    2.2.2席位的交易品种和买卖权限由本所规定。
    2.2.3每个席位应当具备至少一种通信备份手段,以保证交易的正常进行。
    2.2.4会员在本所办理席位开通手续后,方能进行证券交易。
    2.2.5经本所同意,席位可以在会员之间转让。
    未经本所许可,禁止会员将席位以出租或承包等形式交由他人使用。
    2.2.6本所可以根据市场需要设置创业板专用席位。
    专用席位只能由持有人自用,不得用于代理其他投资者买卖证券。
    专用席位持有人应当遵守本规则关于会员的规定。
    第三节交易品种
    2.3.1在创业板市场交易的证券品种包括:
    (一)股票;
    (二)投资基金?
    (三)债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等);
    (四)债券回购;
    (五)经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准可在创业板市场交易的其他交易品种。
    第四节交易时间
    2.4.1创业板市场交易日为每周一至周五。
    每交易日上午9?00至9?25为集合竞价时间;上午9?30至11?30,下午1?00至3?00为连续竞价时间。
    遇国家法定假日及本所公告的休市时间,创业板市场休市。
    本所认为必要时,经证监会批准,可以变更创业板市场交易时间。
    2.4.2交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
    第五节交易主体
    2.5.1开立《深圳证券交易所证券帐户》的自然人、法人及证券投资基金,可以参与创业板市场交易。
    2.5.2会员应当根据证监会批准的经营范围,在创业板市场从事证券代理买卖业务或证券自营买卖业务。
    2.5.3投资者参与创业板市场交易,应当委托会员代理。
    2.5.4本所可以依法限制投资者的证券交易及其范围。 第一节交易单位、报价单位
    3.1.1创业板股票的交易单位为股,投资基金的交易单位为份。申报买入证券,数量应当为100股(份)或其整数倍。不足100股(份)的证券,可以一次性申报卖出。
    3.1.2证券的报价单位为每股(份)价格。
    每股(份)价格的最小变动单位为人民币0.01元。
    第二节价格涨跌幅限制
    3.2.1本所对证券实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为20%。涨跌幅的价格计算公式为:
    涨跌幅限制价格= 1±涨跌幅比例 ×前一交易日收盘价。
    计算结果四舍五入至人民币0.01元。
    3.2.2证券上市首日不设涨跌幅限制。
    3.2.3本所认为必要时,可以调整创业板全部、某类或某只证券的价格涨跌幅限制比例。
    第三节委托
    3.3.1会员代理投资者买卖证券,必须与投资者签订证券买卖代理协议。协议应当包括但不限于下列事项:
    一 会员与投资者遵守本所业务规则的承诺;
    二 会员应当在协议中向投资者提示证券买卖的各类风险,包括不同委托买卖方式的风险;
    三 投资者表明会员已向其说明证券买卖的各类风险;
    四 会员代理业务的范围和权限;
    五 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
    六 委托、交割的方式、时间、内容和要求;
    七 投资者保证金及证券管理的有关事项;
    八 交易费用及其他收费说明;
    九 会员对投资者委托事项的保密责任;
    十 投资者应当履行的交收责任;
    十一 违约责任及免责条款;
    十二 争议解决办法。
    3.3.2投资者买卖证券,可以采取柜台委托方式,也可以采取电话委托、互联网上委托等自助委托方式。
    3.3.3本所认为必要时,经证监会批准,可以实行其他交易方式。
    3.3.4柜台委托应当填写委托单。
    3.3.5提供自助委托的,会员应当与投资者签订自助委托协议。
    3.3.6会员可以接受投资者的限价委托或市价委托,在经纪业务中不得接受全权委托。
    限价委托是指投资者限定价格,要求会员以限价或低于限价买入证券、以限价或高于限价卖出证券的委托。
    市价委托是指投资者不限定价格,要求会员以市场价格买卖证券的委托。
    3.3.7投资者委托会员买卖证券,应当逐笔说明下列内容:
    一 投资者证券帐户号码;
    二 委托买卖证券的编码和简称;
    三 限价委托或市价委托;
    四 买卖方向;
    五 委托数量;
    六 委托价格(市价委托除外);
    七 本所及会员要求说明的其他内容。
    3.3.8会员接受投资者委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出。
    3.3.9投资者委托卖出的证券必须是其证券帐户上实有的证券。会员不得为投资者融券交易。
    3.3.10投资者委托买入证券必须以其资金帐户上实有的资金支付。会员不得为投资者融资交易。
    3.3.11会员及其工作人员不得私自买卖或者假借投资者名义买卖投资者帐户上的证券,或者为牟取佣金收入诱使投资者进行不必要的证券买卖。
    3.3.12会员对委托记录应当按有关规定妥善保管。
    3.3.13会员对投资者资金和证券的变动应当有详实的记录和凭证,按户分帐管理,不得挪用。
    3.3.14对已撤销或失效的委托,会员确认后应当及时向投资者返还资金或证券
    第四节申报
    3.4.1本所只接受会员的限价申报。
    3.4.2会员应当按接受投资者委托的时间顺序向本所申报。
    3.4.3申报指令应当包括以下内容:席位号、合同序号、申报类别、投资者证券帐户号码、证券编码、申报价格、数量、买卖方向等,并按本所规定的格式传送。
    本所认为必要时,可以对申报内容进行调整。
    3.4.4每笔申报的数量不得超过100万股(份)。
    3.4.5超过涨跌幅限制的申报为无效申报,本所按自动撤销处理。
    3.4.6申报当日有效。申报不能一次全部成交的,未成交部分继续参加当日竞价。
    3.4.7没有成交的申报或没有全部成交的申报的未成交部分,可以一次性撤销。
    第五节竞价与成交
    3.5.1集中交易采用电脑自动竞价,按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
    成交时价格优先的原则是指:较高价格买进的申报优先于较低价格买进的申报,较低价格卖出的申报优先于较高价格卖出的申报。
    成交时时间优先的原则是指:同一方向申报价格相同,先申报者优先于后申报者。先后顺序按本所电脑交易主机接受申报的时间确定。
    3.5.2竞价分为集合竞价和连续竞价两种。
    集合竞价是指:对一段时间内所接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
    连续竞价是指:对所接受的买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
    3.5.3证券在上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元。
    证券在非上市首日集合竞价与连续竞价的有效竞价范围为涨跌幅限制的价格范围。
    3.5.4超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出,参加买卖竞价。
    3.5.5集合竞价确定成交价格的规则依次是:
    一 在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位;
    二 如果有两个以上价位满足前项条件,则选取符合下列条件之一的价位:
    1 高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交;
    2 与该价位相同的一方 买方或卖方 的申报全部成交。
    三 如果有两个以上价位满足前项条件,则选取距前一交易日收盘价最近的价位。
    集合竞价所有成交以同一价格成交。
    3.5.6证券在上市首日集合竞价期间没有产生成交的,按下列办法调整有效竞价范围:
    (一)有效竞价范围内的最高叫买价高于发行价的,以最高叫买价为基准调整有效竞价范围。
    (二)有效竞价范围内的最低叫卖价低于发行价的,以最低叫卖价为基准调整有效竞价范围。
    3.5.7集合竞价没有成交或没有全部成交的申报,自动进入连续竞价。
    3.5.8连续竞价期间,按以下规则确定成交价格:
    (一)买入申报价格高于或等于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格。
    (二)卖出申报价格低于或等于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
    3.5.9本所通过通信系统将成交回报即时发送至各会员,但成交结果以本所结算数据为准。
    3.5.10本所成交回报信息包括以下内容:席位代号、合同序号、投资者证券帐户号码、证券编码、成交数量、成交价格、买卖方向及成交时间等。
    以上内容,本所可视需要增减。
    3.5.11按照本规则进行的证券交易,经交易主机确认,买卖即告成立,其交易结果不得改变。
    3.5.12会员应当在成交后的第一个交易日开市前为投资者完成结算交收手续,并在营业时间内为投资者提供查询服务。
    3.5.13违反本规则,严重破坏证券市场正常运行的交易,经证监会批准,本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。
    3.5.14本所认为必要时,有权调整某只或某类证券的竞价方式。 第一节开盘与收盘
    4.1.1每个交易日开市后,每只证券的第一笔成交价为该证券的开盘价。
    4.1.2每个交易日闭市前,每只证券当日有成交的最后一分钟内所有成交价格以成交量加权的平均价为该证券的收盘价。
    当日无成交的,以前一交易日收盘价为该交易日的收盘价。
    第二节挂牌、摘牌、停牌与复牌
    4.2.1证券上市,本所对其实施挂牌,上市首日证券行情显示的前一交易日收盘价为其发行价。
    4.2.2证券上市期届满,或者本所根据有关法律、法规规定或证监会的决定暂停或终止某只证券上市,本所对该证券实施摘牌。
    4.2.3本所根据中国证监会和本所业务规则的规定,对上市证券实施停牌或复牌。
    4.2.4证券停牌时,本所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,本所发布的行情中不包括该证券的信息。
    4.2.5停牌证券在当日复牌的,停牌期间可以继续申报或撤销申报;该证券复牌时,本所对复牌前接收的所有申报进行集合竞价。
    4.2.6证券挂牌、摘牌、停牌、复牌,本所予以公告。
    第三节除权除息
    4.3.1上市证券发生权益分派、配股等情况,本所根据证券发行人的申请在股权登记日的次一交易日对该证券作除权除息处理。
    4.3.2除权 息 参考价计算公式为:除权 息 参考价=? 前一交易日收盘价-现金红利 ×除权前总股本+认购价格×新增股本?÷ 除权后总股本 。
    证券发行人认为调整前款计算公式有利于保护投资人合法权益的,可以向本所提出申请并说明理由。本所采纳的,证券发行人应当在指定信息披露媒体上公告并说明理由。
    4.3.3本所在除权 息 日开市前将该证券的前一交易日收盘价修改为该证券的除权 息 参考价。
    第四节大宗交易
    4.4.1本所可以根据市场需要开设创业板大宗交易。
    创业板大宗交易的交易规则本所另行规定。 第一节交易信息管理权
    5.1.1创业板市场产生的证券交易信息,由本所统一管理和发布。
    未经本所许可,任何机构和个人不得以营利为目的擅自使用和传播。
    5.1.2即时行情信息发布后超过15分钟的,本所视为公共信息。
    第二节行情揭示
    5.2.1本所每交易日发布创业板即时行情。
    创业板即时行情发布内容为:证券代码、证券简称、前一交易日收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、即时最高买入申报价、即时最低卖出申报价、围绕最近一次成交价上下三个申报价位的所有买卖量等。
    5.2.2会员应当在营业场所独立揭示创业板行情。
    5.2.3每交易日上午开盘集合竞价期间,自确定开盘价前十分钟起,每分钟揭示一次可能开盘价。
    可能开盘价是指对截止揭示时所有申报按照集合竞价规则形成的价格。
    5.2.4证券交易即时行情通过通信系统传送至各会员,会员必须在营业场所单独揭示。
    5.2.5本所根据市场需要,可调整证券即时行情发布的方式和内容。
    5.2.6本所编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。
    第三节股价指数
    5.3.1本所编制创业板指数以反映创业板股票总体价格或某类证券价格变动和走势,随即时行情一起发布。
    5.3.2指数采用派氏加权法计算,具体公式为:
    当日即时指数=前一交易日收盘指数× 当日即时指数证券总市值/经调整前一交易日指数证券收市总市值
    5.3.3本所根据市场情况,可对创业板指数设置和编制方法进行调整。
    第四节公开信息制度
    5.4.1本所对创业板股票交易实行公开信息制度,即对每日涨跌幅比例超过10%的前5只证券,公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额;如果涨幅(或跌幅)出现相同,则依次按成交量和成交金额选取证券。证券投资基金专用席位除外。 6.1发生下列交易异常情况之一,导致创业板市场部分或全部交易不能进行的的,本所可以决定临时停市或停牌:
    一 不可抗力;
    二 意外事故;
    三 技术故障;
    四 非本所所能控制的其他异常情况。
    6.2出现无法进行买卖申报的交易席位数量超过本所已开通席位总数的10%以上,或者中断行情传输的用户数量超过本所行情用户总数的10%以上的交易异常情况的,本所实行临时停市。
    6.3本所认为可能发生第6.1条、第6.2条规定的交易异常情况,并严重影响交易正常进行的,可以决定临时停市或停牌。
    6.4创业板指数在交易日上午10:45、下午2:15之前较前一交易日收盘指数下跌幅度达到10%,创业板临时停市30分钟。
    前款临时停市措施一个交易日内只执行一次。
    6.5创业板指数较前一交易日收盘指数下跌幅度达到15%,创业板当日停市。
    6.6本所对因交易异常情况导致的创业板停市或停牌予以公告,并及时报告证监会。
    6.7当日停市或停牌原因消除后,本所可以决定恢复交易。
    除本所认定的特殊情况之外,恢复交易前交易主机已经接收的申报有效,本所在恢复交易时进行集合竞价。
    6.8因交易异常情况及本所采取的应对措施造成的损失,本所不承担责任。 7.1会员之间、会员与投资者之间发生交易纠纷,相关会员应当记录有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,会员应当及时向本所报告。
    7.2会员之间、会员与投资者之间发生交易纠纷,本所可以按有关规定,提供必要的交易数据。 8.1会员代理投资者买卖证券成交的,应当按规定向投资者收取佣金。
    8.2投资者委托会员买卖证券成交的,应当按与会员的约定交纳佣金。
    8.3会员自营或代理投资者买卖创业板上市证券,应当按规定向本所交纳交易经手费及其他相关费用。 9.1会员违反本规则的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
    一 罚款;
    二 会员范围内通报批评;
    三 在证监会指定报刊公开批评;
    四 警告;
    五 限制交易;
    六 暂停证券自营业务或证券代理买卖业务;
    七 取消会籍。
    9.2会员对第9.1条(四)、(五)、(六)、(七)项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。 10.1释义:
    一 创业板,是指本所设立的创业板证券集中交易市场。
    二 上市,是指证券在创业板市场挂牌交易。
    三 《深圳证券交易所证券帐户》,是指投资者在本所证券登记结算机构开立的A股证券帐户卡。
    四 委托,是指投资者向会员进行具体授权买卖证券的行为。
    五 申报,是指会员向本所电脑交易主机发送证券买卖指令的行为。
    (六)停市,是指创业板市场所有证券暂停交易。
    10.2本规则第5.2.3条、第6.4条、第6.5条规定待本所完成有关技术准备工作后实施,实施时间本所另行通知。
    10.3本规则经本所理事会通过,报证监会批准后生效。修改时亦同。
    10.4本规则由本所负责解释。
    10.5本规则自2000年月日起施行。

    Q3:深圳证券交易所交易规则的介绍

    (2001年11月30日实施;2006年5月15日第一次修订;2011年1月17日第二次修订;2012年11月30日第三次修订;2013年7月29日第四次修订;根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则(2013年修订)〉第3.1.4条的决定》修订;根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订;根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订)1

    Q4:请问上交所与深交所现行规则有何不同

    规则一样

    Q5:深圳证券交易所交易规则的第九章 交易费用

    9.1 投资者买卖证券成交的,应当按规定向会员交纳佣金。
    9.2 会员应当按规定向本所交纳会员管理费用、交易经手费及其他费用。
    9.3 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。

    Q6:深圳证券交易所交易规则的第五章 交易信息

    5.1.1 本所每个交易日发布证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。
    5.1.2 本所及时编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表,并通过本所网站或其他媒体予以公布。
    5.1.3 本所交易信息归本所所有。未经许可,任何机构和个人不得使用和传播。
    经本所许可使用交易信息的机构和个人,未经同意,不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。
    证券交易信息的管理办法,由本所另行制定。 5.2.1 开盘、收盘集合竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等。
    5.2.2 连续竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。
    5.2.3 即时行情显示的前收盘价为该证券上一交易日的收盘价,但下列情形的除外:
    (一)首次公开发行并上市股票、上市债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价;
    (二)恢复上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其暂停上市前最后交易日的收盘价或恢复上市前最近一次增发价;
    (三)基金上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其前一交易日基金份额净值(四舍五入至0.001元),本所另有规定的除外;
    (四)证券除权(息)日,其即时行情显示的前收盘价为该证券除权(息)参考价;
    (五)本所规定的其他情形。
    5.2.4 即时行情通过本所许可的通信系统传输,会员应在本所许可的范围内使用。
    5.2.5 本所可以根据市场需要,调整即时行情发布的方式和内容。 5.3.1 本所编制综合指数、成份指数、分类指数等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,随即时行情发布。
    5.3.2 证券指数的设置和编制方法,由本所另行制定。 5.4.1 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,本所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额:
    (一)当日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的各前五只证券;
    收盘价涨跌幅偏离值的计算公式为:
    收盘价涨跌幅偏离值=单只证券涨跌幅-对应分类指数涨跌幅
    证券价格达到涨跌幅限制的,取对应的涨跌幅限制比例进行计算。
    (二)当日价格振幅达到15%的前五只证券;
    价格振幅的计算公式为:
    价格振幅=(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
    (三)当日换手率达到20%的前五只证券;
    换手率的计算公式为:
    换手率=成交股数/无限售条件股份总数×100%
    收盘价涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的,依次按成交金额和成交量选取。
    主板A股股票、中小企业板股票、创业板股票、B股股票、封闭式基金的对应分类指数分别是本所编制的深证A股指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证B股指数和深证基金指数。
    5.4.2 第3.3.17条规定的无价格涨跌幅限制股票,本所公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。
    5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额:
    (一)连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%的;
    (二)ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±12%的;
    (三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30 倍,且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;
    (四)证监会或本所认为属于异常波动的其他情形。
    异常波动指标自相关信息披露义务人发布异常波动公告或复牌之日起重新计算。
    第3.3.17条规定的无价格涨跌幅限制股票不纳入异常波动指标的计算。
    5.4.4 证券交易公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。

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